近日，证监会发布了一份行政处罚决定书，揭露了私募基金、上市公司实际控制人，以及居间人三者以市值管理合作为名，共同操纵上市公司股价的违法案件。
其中当事人有三个，分别是：
1.陈磊，深圳市君如资产董事长；
2.吴限，深圳市劲拓股份实际控制人，时任劲拓股份董事长；
3.林建武，深圳市汇海宏融董事长。
3人操纵股价被罚没6.6...
近日，证监会发布了一份行政处罚决定书，揭露了私募基金、上市公司实际控制人，以及居间人三者以市值管理合作为名，共同操纵上市公司股价的违法案件。
其中当事人有三个，分别是：
1.陈磊，深圳市君如资产董事长；
2.吴限，深圳市劲拓股份实际控制人，时任劲拓股份董事长；
3.林建武，深圳市汇海宏融董事长。
3人操纵股价被罚没6.6亿元
事件起因
2017年6月，陈磊要求君如资产员工制作劲拓股份市值管理方案，拟联系劲拓股份大股东合作进行市值管理。
林建武与吴限为朋友关系，两人均为长江商学院校友。2017年7月下旬至8月初，陈磊与林建武就劲拓股份市值管理及双方合作事宜多次沟通，并签订协议，由林建武帮助君如资产与吴限达成劲拓股份市值管理合作，陈磊则承诺将相关收益分配给林建武作为回报。
在此期间，经由林建武居间，陈磊顺利接洽吴限，三方合作开展劲拓股份市值管理项目。
2017年8月7日，君如资产员工将劲拓股份市值管理项目进展状态更新为“完成签约，募集资金中”。之后，劲拓股份市值管理合作项目进入实质性操作阶段。
事件经过
陈磊、林建武和吴限三方紧密合作，为实施市值管理筹集资金、准备账户。
其中，吴限通过1比2配资成立信托计划，将产品账户交由投资顾问君如资产具体操作。
陈磊通过多个平台，发起设立数只私募基金产品，筹集大量资金，主要用于交易“劲拓股份”等由君如资产负责市值管理的股票。
林建武参与了相关资金与账户的筹集活动。
同时，陈磊、林建武、吴限等还使用多个自然人证券账户交易“劲拓股份”。
操纵过程
2017年11月6日至2019年4月29日，陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在实际控制的账户之间交易，以及利用信息优势影响股价等方式，操纵“劲拓股份”交易价格。
期间，“劲拓股份”股价上涨19.93%，同期创业板综指下跌18.55%，偏离38.48个百分点。经计算，陈磊、吴限、林建武操纵行为获利1.6亿元。
证监会不认可其申辩
罚没6.6亿元
证监会称，在案证据显示，陈磊、吴限、林建武具有操纵“劲拓股份”股价的故意。
其一，陈磊作为君如资产的实际控制人，对君如资产增持“劲拓股份”及其信息披露有完全的主导权。君如资产于2019年2月14日披露其增持1%，并承诺六个月内不减持。当天股价上涨7%。结合陈磊指示员工在“股吧”发帖诱导投资者，同时涉案相关账户大量卖出等事实，足以认定其利用增持公告影响股价。
其二，吴限作为劲拓股份董事长、实际控制人，足以左右上市公司的重大决策并对公司信息发布具有明显优势。相关信息披露形式上是否合规并非操纵与否的判定标准。
其三，根据相关人员询问笔录及微信聊天记录等证据，以回购股份提振股价系陈磊提议，且君如资产员工还参与了劲拓股份回购账户开立事宜。以上事实表明陈磊、吴限等人共同谋划了回购事项。吴限提出的有关回购决策理由等申辩缺乏相应证据，其主张难以成立。
综合以上事实，并结合吴限授意公司人员联系券商配合发布相关研报等行为，我会认定其利用信息优势影响股价并无不当。
综合全案事实、证据，本案是私募基金实际控制人、上市公司实际控制人及居间人以市值管理合作为名，共同操纵上市公司股价的违法案件。综上，证监会对当事人的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对3人合谋操纵“劲拓股份”价格的行为没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。
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原标题：《天价罚单！3人操纵股价被罚6.6亿元》
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