3月18日，湖南证监局再次对老牌投顾机构湖南爱赢证券投资顾问有限公司（下称“爱赢投顾”）发出罚单。这距离湖南证监局上次点名处罚该机构不到一个月时间。
值得关注的是，2024年以来，爱赢投顾及旗下的三家分公司均被监管点名整改。这次的处罚对象是爱赢投顾长沙分公司。
界面新闻记者以投资者身份从爱赢投顾了解到，...
3月18日，湖南证监局再次对老牌投顾机构湖南爱赢证券投资顾问有限公司（下称“爱赢投顾”）发出罚单。这距离湖南证监局上次点名处罚该机构不到一个月时间。
值得关注的是，2024年以来，爱赢投顾及旗下的三家分公司均被监管点名整改。这次的处罚对象是爱赢投顾长沙分公司。
界面新闻记者以投资者身份从爱赢投顾了解到，目前公司还在正常营业，日常营业并未受到监管处罚的影响。此外，目前爱赢投顾在微信视频号所注册的20多个账号已经停止更新，原来的内容也已经被清除。
据监管披露，爱赢投顾长沙分公司存在5项违规行为：合规管理、内部控制管控不到位，问题整改不及时；未在中证协注册登记的证券从业人员以他人名义展业；不具有证券投资顾问资质的人员向客户提供投资建议；自媒体展业管理不到位，不具备证券投资顾问展业资质的员工通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度；从业人员买卖股票管控不到位。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，湖南证监局决定对爱赢投顾长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。并要求其对上述问题进行认真整改，强化内部控制，处分有关责任人员，并对仍处于有效协议期内的客户，做好客户服务工作。
李惠芳作为爱赢投顾长沙分公司负责人，对上述问题负有领导责任，被证监局采取了出具警示函的行政监管措施，要求其切实承担领导责任，强化内部控制，督促长沙分公司进行认真整改，并于整改期满后提供书面整改报告。
据悉，爱赢投顾前身为湖南巨景证券投资顾问有限公司，最早成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。2013年初，公司正式更名为“爱赢投顾”，总部位于湖南长沙。目前企业注册资本1亿元，共有四家分公司，分别是长沙分公司、长沙开福区分公司、成都天府新区分公司、广州分公司。
据了解，这家老牌机构近期频频踩到监管红线。2024年以来，除了上述处罚以外，爱赢投顾总部及两家分公司也被监管部门点名整改。
2月29日，因公司治理、员工无证展业、误导性营销宣传、网络直播管理不规范等多项问题，湖南证监局对爱赢投顾总公司采取责令改正的行政监管措施。监管表示，将在日常监管中持续关注爱赢投顾的整改情况。
同时，湖南证监局认为，爱赢投顾董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，要求三名负责人到监管局面谈，接受监管谈话。
1月15日，广东证监局披露，爱赢投顾广州分公司因存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，被采取责令改正措施。广东证监局要求其立即开展全面整改工作，完成整改后提交书面整改报告。
1月11日，四川证监局的一张罚单显示，爱赢投顾天府新区分公司被采取责令改正行政监管措施。该分公司存在以下问题，一是存在误导性营销宣传的情形，二是合规管理、风险控制机制不健全，三是存在个别未在中证协登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。